Mandats- und Gegenparteiprüfungen, die Ihr Berufsrecht ernst nehmen.
Wer für Mandanten prüft, kann sich bei seinem eigenen Anbieter keine Grauzone leisten. Indicium-Berichte tragen datierte Quellen, einen vollständigen Audit-Trail und eine ausdrückliche Behandlung der Vertraulichkeit nach §43e BRAO und §203 StGB — die Dokumentation, die Ihre Partner und Mandanten verlangen werden, existiert bereits, wenn sie fragen.
Nicht die Prüfung. Die Akte, die Sie darum herum bauen.
Vertraulichkeit ist kein Feature. Sie ist das Mandat.
Eine von einer Kanzlei beauftragte Prüfung kann geschützte Beziehungen berühren. Deshalb adressiert unsere Datenverarbeitung die berufsrechtliche Vertraulichkeit ausdrücklich — bevor der erste Bericht läuft.
| Rahmenwerk | Was es verlangt | Wie Indicium es dokumentiert |
|---|---|---|
| § 43e BRAO | Sorgfaltspflicht im Umgang mit Mandanteninformationen; Vertraulichkeit als Berufspflicht | Ausdrückliche Behandlung im Datenverarbeitungs-Setup; Rollen fallweise schriftlich zugewiesen |
| § 203 StGB | Strafrechtlicher Schutz von Geheimnissen, die Rechtsanwälten und anderen Berufsträgern anvertraut werden | Zugriff auf die am Fall arbeitenden Personen beschränkt; keine Trainingsnutzung; EU-Hosting |
| GwG §§ 11–14 | Identifizierung, Bewertung wirtschaftlich Berechtigter, laufende Überwachung | Strukturelle Durchschau bis zu drei Ebenen, datierte Quellen, Re-Screening |
| Art. 22 DSGVO | Keine ausschließlich automatisierte Entscheidung mit rechtlicher Wirkung über eine Person | Menschliche Letztprüfung bei festen Auslöseschwellen, Vier-Augen-Prinzip, Audit-Trail |
Die ehrliche Grenze: Was nirgends registriert ist — nicht registrierte Trusts, rein private Beteiligungen — kann keine automatisierte Prüfung aus offenen und lizenzierten Quellen sehen. Jeder Bericht benennt diese Grenze, statt sie zu überdecken.
€79 ist die automatisierte Basis — nicht das ganze Spektrum.
Ein so niedriger Preis lädt zu der Frage ein, die jeder Partner zu Recht stellt: Kann man dem wirklich vertrauen? Die ehrliche Antwort: €79 kauft die Essential-Stufe des Software-Reports — die vollautomatisierte Tiefe, die rund 70 % der Routinefälle abdeckt, jede Quelle datiert und zum Stichtag reproduzierbar. Es ist die Basis, nicht die Obergrenze.
Wo die Einsätze höher sind — eine verdächtige Gegenpartei, eine verschachtelte Eigentümerstruktur, ein Fall, der vor einem Mandanten oder Gericht landet — ergänzt Hybrid eine dokumentierte menschliche Prüfung nach dem Vier-Augen-Prinzip, und Boutique ist vollständig analystengeführt. Sie wählen die Tiefe pro Fall; der Audit-Trail hält fest, welche Tiefe Sie gewählt haben und warum. Gemessen an einer Partner-Stunde Ihrer eigenen Zeit ist selbst die analystengeführte Tiefe ein Bruchteil der Kosten.
"Mit Indicium konnten wir einen digitalen Prozess implementieren, der strukturierte und nachvollziehbare Berichte liefert und unsere internen Dokumentationsprozesse unterstützt. Ausschlaggebend waren für uns die europäische Datenhaltung und die klare Einwilligungsstruktur."— Bruno Schneller, Managing Partner, Erlen Capital Management AG
Erlen Capital ist eine FINMA-lizenzierte Vermögensverwaltung, keine Kanzlei — unterliegt aber derselben Dokumentationslatte: KYC-, Geldwäsche- und laufende Überwachungspflichten, die interner und externer Prüfung standhalten müssen. Fallstudie lesen →
Von der Routine-Onboarding-Prüfung bis zur analystengeführten Eskalation.
Wie geht Indicium mit der Vertraulichkeit nach §43e BRAO und §203 StGB um?+
Kann ein €79-Bericht wirklich vor einem Mandanten oder Gericht bestehen?+
Unterstützt Indicium GwG-Pflichten beim Mandats-Onboarding?+
Wo werden unsere Daten gehostet, und was ist mit Art. 22 DSGVO?+
Was passiert, wenn wir mit einem Bericht nicht zufrieden sind?+
Diese Seite enthält allgemeine Informationen zu den Dienstleistungen von Indicium und den genannten Rechtsrahmen (§43e BRAO, §203 StGB, GwG, DSGVO). Sie stellt keine Rechtsberatung dar und ersetzt keine Beurteilung durch Ihren eigenen Rechtsbeistand für Ihren konkreten Fall. Die regulatorische Zuordnung spiegelt unser Verständnis der genannten Rahmenwerke wider und garantiert kein bestimmtes Compliance-Ergebnis oder eine aufsichtsrechtliche Anerkennung.